FXCM – крупнейший американский мошенник на форекс

Официальные бумаги приоткрывают занавес подробностей обвинения, адресованных FXCM и высокопоставленным работникам компании. Национальная фьючерсная ассоциация (NFA) предъявляет обвинения FXCM и её управленцам Дрю Нива, Уильяма Адаута и Орнита Нива согласно шести пунктам.

В соответствии с жалобой, направленной NFA, начальство компании не организовывало требуемый надзор работы FXCM и ее персонала. Главная претензия касается рекламы бизнес-схемы «no dealing desk» как основного достоинства брокерской компании.

Говорится, что в реальности применялась модель исполнения «dealing desk», которую компания продвигала в качестве модели маркет-мейкинга, в свою очередь «no dealing desk» представлялась в качестве системы непосредственной обработки сделок с помощью разнообразных поставщиков ликвидности. На самом деле, компания скрывала от своих пользователей связь с серьезнейшим маркет-мейкером.

Где берется ликвидность?

По информации NFA, позиции по модели «no dealing desk» шли в систему выполнения ордеров «dealing desk», что проходила обслуживание провайдером ликвидности (ПЛ) Effex Capital. Данная фирма представляла себя в качестве независимой стороны, но в действительности брала финансирование и управлялась брокерской компанией.

По имеющейся информации Effex отдавала FXCM аж до 70% дохода, одержанной в пределах собственной работы в качестве провайдера ликвидности, к тому же FXCM поставлял туда сделки большинства собственных пользователей.

NFA приступила к изучению ситуации с Effex в 2013 году, но Дрю Нив и остальные работники компании интенсивно снабжали регулятора неправдивыми данными, что усложняло процесс расследования.

В документах регулятора сказано, что исполнительный директор компании Effex Джон Диттами работал в FXCM начиная с 2009 года, к тому же в первом квартале 2010 года основана Effex, где начальником он и стал. По существующей информации, FXCM подавала новой компании финансирование на сумму 2 млн долларов и спонсировала счета прайм-брокера. К тому же, Effex располагалась в едином офисе с FXCM и пользовалась серверами брокера посредствам VPN.

Ввиду имеющегося особого положения и доступа к информации о пользователях, на Effex приходилось больше половины всех среднесуточных потоков ордеров FXCM, а в некоторые дни данный показатель доходил и до 80%. За время с 2010 по 2014 годы брокер имел от собственного карманного провайдера ликвидности возвраты за поток позиций на сумму 77 млн долларов.

Регулятор говорит, что с помощью Effex компания FXCM забрала у своих пользователей возможность позитивного перемещения стоимости в период проведения сделки. Ордера трейдеров исполнялись по далеко не самой выгодной для них стоимости с помощью нескольких тактик, которые работники прозвали «Задержка таймера» и «Прошлая котировка».

Когда в конце времени задержки стоимости перемещались против Effex и в пользу трейдера, провайдер ликвидности просто отказывал в совершении сделки. В тоже время, когда стоимость перемещалась в невыгодном для пользователя направлении, Effex проводил сделку с негативным проскальзыванием.

Борьба с отмыванием денег

В процессе расследования NFA детально изучила работу брокера и определила, что FXCM не сумела обеспечить нормальное проведение программы борьбы с отмыванием финансов. Фьючерсная ассоциация выявила сомнительную активность на определенных счетах, на которую работники компании не обратили внимания.

Подделка цен

По информации NFA, FXCM не одинаково обращался со всеми своими пользователями. В документе ассоциации представлен частный случай, когда неправильные котировки от Effex стали причиной исполнения вне рынка, которое для клиентов обернулось в 245 пипсов.

После начальных изменений группа пользователей, от которой продолжали идти жалобы, получила компенсацию в полном объеме собственных убытков, в то время, как остальные остались без какой-либо компенсации.

Дефицит средств на балансе ШНБ

Очередной пункт обвинения касается обвала курса франка в январе 2015 года. Оказывается, в то время компания забыла проинформировать регулятора о собственном финансовом положении, в результате чего с ним отдельно связались для дополнительной информации.

Обвинения от NFA сейчас урегулированы, и фирма согласилась продать собственные счета пользователей брокеру GAIN Capital.